扎根中國大地開展特色評估

天津大學校長、中國工程院院士 金東寒

扎根中國大地建設世界一流大學和一流學科是新時代黨和國家作出的重大戰(zhàn)略決策，學科是高等學校辦學的基本功能單元，學科水平直接反映了高校教學、科研和師資等方面的實力，直接體現(xiàn)了高等學校的辦學質量。學科評估作為我國高等教育學科建設質量保障體系的重要環(huán)節(jié)，是調整學科方向、衡量學科水平、診斷學科問題、發(fā)掘學科潛質的重要手段。準確把握學科建設內涵，積極發(fā)揮學科評估正確導向作用，對促進高校深化改革、加快內涵式發(fā)展、提升實力水平具有重要意義。日前公布的《第五輪學科評估工作方案》，將構建更具時代特征、彰顯中國特色、具有國際影響的教育評價體系，助力新時代高等教育實現(xiàn)高質量內涵式發(fā)展。

一是扎根中國大地，彰顯中國特色?！豆ぷ鞣桨浮妨⒆阒袊鴩楹蛯W科發(fā)展實際，借鑒國外有益經(jīng)驗，構建中國特色評價體系，創(chuàng)新評價方法，樹立中國標準，特別是哲學社會科學更加凸顯中國風格和中國氣派。堅持落實立德樹人根本任務，強化人才培養(yǎng)的核心地位，把人才培養(yǎng)質量一級指標放在首位，全面引導高校把培養(yǎng)擔當民族復興大任的時代新人，培養(yǎng)德智體美勞全面發(fā)展的社會主義建設者和接班人作為學科建設的核心工作。大力改革傳統(tǒng)的評價模式，立足我國學科特色發(fā)展需求，大膽創(chuàng)新，探索提出了基于定量數(shù)據(jù)和客觀事實的專家“融合評價”方法，比如在學術論文評價中，采用“計量評價與專家評價相結合”的方式，淡化論文引用率與期刊影響因子，突出質量導向，強調學術貢獻。

二是體現(xiàn)時代特征，注重綜合融通。中共中央、國務院日前印發(fā)的《深化新時代教育評價改革總體方案》指出，要改進結果評價，強化過程評價，探索增值評價，健全綜合評價?！豆ぷ鞣桨浮贩e極響應時代要求，深入貫徹《總體方案》精神。在指標設計上，設置了涵蓋人才培養(yǎng)質量、師資隊伍與資源、科學研究、社會服務與學科聲譽等4個方面的綜合性指標體系，基本覆蓋了我國高校的辦學職能，是破除“五唯”頑瘴痼疾、全方位反映學科建設水平的重要體現(xiàn)。在觀測維度上，不僅關注結果狀態(tài)，也關注過程質量，還關注相關的增值效果，以“人才培養(yǎng)質量”一級指標為例，其下設的“在校生代表性成果”等三級指標重在反映結果狀態(tài)，“課程建設與教學質量”等三級指標重在體現(xiàn)過程質量，“學生就業(yè)與職業(yè)發(fā)展質量”等三級指標重在考察增值效果。在評價方式上，不局限于數(shù)量評價，而是采取多維方法，注重多元評價，通過主觀客觀評價相結合，使用代表性成果專家評價與高水平成果定量評價等方式，運用更貼近教育發(fā)展規(guī)律的評價方式反映學科的真實水平。

三是堅持分類評價，強化精準匹配。教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關于規(guī)范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》明確指出，要改進學科和學校評估，堅持分類和分領域評價?！豆ぷ鞣桨浮犯鶕?jù)不同門類、不同學科的特點，以我國學科目錄中的一級學科為基本單位，針對99個一級學科設計形成了99套指標體系，突出特色，強化不同學科的分類評價。充分發(fā)揮“全國學科大數(shù)據(jù)服務平臺”作用，在國內外公共數(shù)據(jù)資源的基礎上，補充填報部分客觀數(shù)據(jù)，減少高校填報負擔，強化材料的合理歸屬，提升評估的客觀性和準確性。通過優(yōu)化“相近學科同時參評”規(guī)則、加大智能化信息核查和清洗力度、開展信息網(wǎng)上公示、建立違規(guī)懲戒機制等一系列舉措，避免評估材料的不合理整合，減少主體博弈，為真實反映學科水平提供了有力的工作保障。

以學科評估促高校內涵式發(fā)展

江蘇省教育廳廳長、黨組書記、省委教育工委書記 葛道凱

日前，中共中央、國務院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》，為教育評價改革明確了方向，是當下和未來教育評價改革的路標和航向。學科評估是教育評價的重要方面，是把握學科前進路線的“方向盤”，是研判學科狀態(tài)的“聽診器”，是反饋學科質量的“風向標”，是改進學科工作的“加速器”，對指導和推動學科建設具有重要而獨特的作用。近日，《第五輪學科評估工作方案》正式出臺，總體看，《工作方案》做到了“三堅持”和“三統(tǒng)一”。

一是堅持問題導向，體現(xiàn)“破”與“立”的統(tǒng)一。哪里是痛點和難點，哪里就是教育改革的重點和關鍵?！拔逦ā笔钱斍敖逃u價指揮棒方面存在的根本問題，只有把“五唯”問題解決了，才能從根本上扭轉功利化傾向，從根本上祛除浮躁之弊，還教育清靜、清朗、清新之風。從《工作方案》看，第五輪學科評估展現(xiàn)了破除“五唯”頑疾的決心。《工作方案》堅持先行先試、重點突破、系統(tǒng)治理、整體提升，提出了許多大膽的改革和探索，對扭轉不科學的評價導向具有重要意義。比如，對師資隊伍的評價，不唯“學歷”和“職稱”，沒有設置人才“帽子”指標，避免以學術頭銜評價學術水平的片面做法，而是采用“隊伍總體結構與代表性教師相結合”的方法評價教師隊伍質量，引導高校優(yōu)化師資隊伍結構，強化師資隊伍內涵建設，這對推動高校解決“挖人才”“搶帽子”不良競爭具有重要意義。這些在推動破“五唯”方面的探索效果值得期待。

二是堅持立德樹人，體現(xiàn)“育人”和“育才”的統(tǒng)一。人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承創(chuàng)新、國際交流合作等是高等教育的基本功能，但人才培養(yǎng)是最基礎、最核心、最根本的任務。習近平總書記指出，高校立身之本在于立德樹人。要把立德樹人的成效作為檢驗學校一切工作的根本標準，關鍵是要形成更高水平的人才培養(yǎng)體系。《工作方案》將“聚焦立德樹人”作為評估工作的第一基本原則，將“進一步落實立德樹人根本任務”作為第一改革舉措，堅持以樹人為核心，以立德為根本，把人才培養(yǎng)質量作為首要評價標準，構建了“思政教育”“培養(yǎng)過程”“在校生”“畢業(yè)生”4個維度的評價方法。《工作方案》還適應新時代新要求，首次增加了“思政教育”二級指標，把思想政治教育放在人才培養(yǎng)首位，把德智體美勞全面發(fā)展貫穿于評價在校生和畢業(yè)生，這對有效推動學科建設，聚焦“四為”方針具有重要的導向作用，體現(xiàn)了學科建設的鮮亮底色。

三是堅持分類評價，體現(xiàn)“共性”和“特色”的統(tǒng)一?！渡罨聲r代教育評價改革總體方案》強調，要推進高校分類評價，引導不同類型高?？茖W定位，辦出特色和水平。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國高校辦學定位與學科建設呈現(xiàn)出多元化、多層次、多類型的格局。此次學科評估制訂了一個動態(tài)、開放、多元、包容的評估指標體系，在分類評價方面較之前四輪學科評估有了更加顯著的進步。在宏觀層面，針對自然科學、哲學社會科學不同學科門類特點，進一步完善了分類評價指標體系，強化“代表作”和“典型案例”評價，設置開放性“留白”，這對推動高校更加關注學科特色和內涵建設、遵循教育規(guī)律、突出質量導向具有重要意義。在微觀層面，評價指標體系既考慮共性標準，也兼顧不同類型、不同層次的特色發(fā)展，構建了統(tǒng)一的指標體系框架，具體包括4項一級指標、10項左右二級指標和20項左右三級指標，并按照一級學科分別設置99套指標體系，充分體現(xiàn)了分類評估、分類引導、特色發(fā)展、差異發(fā)展的思想。

定量定性兼顧 尊重學科差異

華東師范大學高等教育研究所所長、教授 閻光才

    學科評估工作自2002年首次開展以來，評估方案幾經(jīng)修改與完善，不斷繼承創(chuàng)新，一方面表明了學科評估所始終堅持的問題導向與對社會各界不同聲音的開放包容態(tài)度，另一方面也反映了評估過程的復雜性與艱巨性。做好學科評估，既要考慮面向全體又要兼顧類別，既要堅持標準又不能漠視個性。任何評估都必然涉及度量，但“量”又的確難以代替“質”的豐富內涵?？茖W化的評估往往講求指標的精準與簡潔，因為所需信息量小，所以會簡便經(jīng)濟且易操作，但這種取向又難免會化約了現(xiàn)實狀態(tài)的多樣性與復雜性。

針對評估過程存在的上述種種矛盾，在全國教育系統(tǒng)貫徹落實破“五唯”的背景下，第五輪學科評估在總結以往經(jīng)驗基礎上，守正創(chuàng)新，完善立德樹人體制機制，致力扭轉不科學的評價導向，強化價值引領和科學性、專業(yè)性、客觀性，加快建立中國特色、世界水平的教育評價體系。這是深入貫徹落實中共中央、國務院《深化新時代教育評價改革總體方案》精神的重要舉措。

概括起來，《第五輪學科評估工作方案》有如下幾點最為值得關注：

淡化簡單量化取向，推動定量與定性評價的有機結合。《工作方案》提出淡化簡單計數(shù)方法，實行定量與定性、數(shù)量與質量、計量評價與專家評價相結合的原則。所謂淡化量化評價，并非完全棄用數(shù)據(jù)，而是重視有品質的量。如在科研評價上，僅將國家級獎勵等高水平科研獎勵納入定量統(tǒng)計范圍，把過去粗放的數(shù)量濃縮為代表性的論文、著作與專利成果，重點考察成果的理論原創(chuàng)性、前沿突破性與實際貢獻。與此同時，把典型案例與凸顯自身特色的開放性“留白”作為定性評價的素材，兩者可以相互補充或驗證。對師資隊伍建設的評價，摒棄了簡單“數(shù)帽子”的做法，注重師德師風和教書育人的表現(xiàn)，且把隊伍的結構優(yōu)化特別是青年教師的成長作為重要的觀測點。《工作方案》強調質與量、主觀與客觀的有機結合，它體現(xiàn)了學科建設過程中個性特色與表現(xiàn)形態(tài)的多樣性、整體與局部不可剝離的統(tǒng)一。

尊重學科差異，探索分類評價。學科建設本身就是一種基于知識的分門別類而展開的科學研究與人才培養(yǎng)活動。知識的分門別類，意味著不同學科有其特定的認識思維、方法、路徑以及理論品位與功用指向存在差異，它們的活動屬性與成果表現(xiàn)形態(tài)具有不同程度上的不可共量性?！豆ぷ鞣桨浮返囊淮罅咙c，就在于盡可能兼顧不同學科特點，設置不同指標與權重。如在科學研究評價上，撇開往常偏重論文與專利發(fā)表數(shù)量的做法，對理論研究更關注內涵與學術貢獻，對具有應用取向的學科更重視專利轉化與新品種研發(fā)，對藝術學科更注重實踐表現(xiàn)，因而采取一種既考慮到各學科共性又同時兼顧特性的多維度科研成效評價思路。

弱化排名引發(fā)的負效應，強化評估的診斷功能。合理與有效的評價不是完全放棄排序，而在于這種排序是否公正和讓人信服，是否有助于評價對象發(fā)現(xiàn)問題并認識到問題背后的原因，進而成為改革、改進和完善的依據(jù)。新方案在評估結果呈現(xiàn)上更注重對各個單項表現(xiàn)給予全景與立體的呈現(xiàn)，并提出要深化評估信息挖掘，全面強化信息服務功能。這無疑有助于參評學科對其內部結構予以深度透視，進而發(fā)現(xiàn)優(yōu)劣長短，并制定有針對性的改進與提升策略。這種呈現(xiàn)方式反映了學科評估與社會上其他排行榜在基本理念上的差別，更類似于一種帶有責任意識與成長關懷的周期性健康體檢，讓參評學科通過縱橫向比較，發(fā)現(xiàn)并祛除病灶，全面挖掘潛力與活力，從而始終保持一種健康向上的樣態(tài)。

推進高等教育治理現(xiàn)代化的重要抓手

中國人民大學評價研究中心執(zhí)行主任、教授 周光禮

日前，《第五輪學科評估工作方案》正式公布。此次發(fā)布的《工作方案》，最引人注目的是超越以往的評估范式，著力構建以人才培養(yǎng)為根本、充分體現(xiàn)新時代中國特色的學科評價指標體系。這是落實中共中央、國務院《深化新時代教育評價改革總體方案》的具體體現(xiàn)，具有深遠的意義。

第五輪學科評估以破除“五唯”頑疾為突破口，聚焦立德樹人、突出診斷功能、強化分類評價、彰顯中國特色，是建構中國特色世界水平教育評價體系的最新嘗試，也是推進中國高等教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要抓手。第五輪學科評估的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在三個方面：

評價理念由科學主義向建構主義轉變?？茖W主義堅信存在一種客觀實在，它不以人的意志為轉移，它遵循永恒不變的自然法則?？茖W的職責是描述這種客觀實在并說明其遵循的法則。調查的每個行動都使人們能更好地了解客觀實在，最終完全認識它。為了全面了解客觀實在及其法則，調查者必須站在被研究對象之外，這樣才能不影響被研究對象。事實上，學科評估是一個社會過程，并不是一個簡單的客觀過程，始終都有價值介入。因此，必須超越科學主義評價范式，引入建構主義評估范式。建構主義評估范式倡導協(xié)商性評估，即在評估過程中，要重視所有利益相關者的主張和爭議，傾聽各方意見，形成共識。第五輪學科評估強調依托廣大高校、專家學者、專業(yè)組織共同研究制定指標體系，凝聚最大共識，充分體現(xiàn)了協(xié)商性評估的精神。

指標體系由“五唯”向多維轉變。大學和學科是一種復雜現(xiàn)象，教育評估是一個尋找質量證據(jù)的過程。尋找質量證據(jù)必須堅持多元評估原則，拒絕在單一的指標或證據(jù)基礎上評價大學或學科的表現(xiàn)，而應采用有效的多證據(jù)。因此，學科質量證據(jù)的選取需要有多種數(shù)據(jù)點，堅決破除“唯學歷、唯職稱、唯論文、唯獎項、唯帽子”的頑疾。第五輪學科評估注重多元評價，采用多維方法。評價教師不唯學歷和職稱，不設置人才“帽子”指標，避免以學術頭銜評價學術水平的片面做法。評價科研水平不唯論文和獎項，設置“代表性學術著作”“專利轉化”“新藥研發(fā)”等指標，進行多維度科研成效評價。評價學術論文聚焦標志性學術成果，采用“計量評價與專家評價相結合”“中國期刊與國外期刊相結合”的“代表作評價”方法，淡化論文收錄數(shù)和引用率，不將SCI、ESI相關指標作為直接判斷依據(jù)，規(guī)定代表作中必須包含一定比例的中國期刊論文，突出標志性學術成果的創(chuàng)新質量和學術貢獻。這充分體現(xiàn)了多維評價的理念。

評價方法由定量評價向融合性評價轉變。定量評價不等于客觀評價。要做到符合事實客觀評價，必須做到四個“可靠”。一是標準可靠，即數(shù)據(jù)度量的標準制定要符合辦學實際，可表達、可獲取、可精確解讀；二是數(shù)據(jù)可靠，即數(shù)據(jù)獲取渠道可靠，獲取信息符合標準，數(shù)據(jù)沒有被污染；三是模型可靠，即采用符合評價目標的模型，算法符合教育規(guī)律和科學規(guī)范；四是評價可靠，即對分析結果的認知要符合教育內在規(guī)律?！八膫€可靠”從另一個側面說明，評價過程不完全是一個客觀過程，有主觀的參與。定量評價的不足正是同行評價的優(yōu)勢所在，因此推行定量和定性相結合的融合性評價是教育評價改革新方向。第五輪學科評估提出要把握好“定量”和“定性”的關系，充分運用“融合評價”，堅持代表性成果專家評價和高水平成果定量評價相結合，這充分體現(xiàn)了多元性評價思想。

《中國教育報》2020年11月15日第4版